各區（市、功能區）、西海岸新區科技主管部門，市直有關部門，有關單位：

為進一步規范青島市科技計劃項目過程管理，根據國家、山東省和青島市有關規定，結合本市實際，青島市科技局對《青島市科技計劃項目實施過程管理辦法》（青科字〔2024〕8號）進行了修訂。現印發給你們，請遵照執行。

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????????????????????????????青島市科學技術局

???????????2025年6月6日

青島市科技計劃項目實施過程管理辦法

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第一章　總　則

第一條?為進一步優化青島市科技計劃項目過程管理，根據國家和省有關規定，結合我市實際，制定本辦法。

第二條?本辦法所稱過程管理，是指青島市科學技術局（以下簡稱市科技局）對已簽訂合同任務書的項目驗收前實施過程的管理。市科技局應當建立項目動態管理機制，對合同任務書實施和資金使用異常的項目，提出項目調整意見。

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第二章??各方職責

第三條?建立健全科技計劃項目實施過程管理責任體系。市科技局是科技計劃項目實施過程管理的主管部門，具體履行以下職責：

（一）負責簽訂市科技計劃項目合同任務書；

（二）負責組織項目中期檢查和評估，對項目進展及資金使用情況進行監管；

（三）受理審核項目承擔單位提出的項目變更、撤銷或終止申請，并作出決定或者結論；

（四）對執行中的項目視情況針對關鍵節點進行階段管理，協調并處理執行中的重大問題；

（五）對科技計劃項目全過程實施科研誠信和科技倫理管理，開展相關調查處理工作；

（六）與項目過程管理有關的其他事項。

第四條?項目主管單位包括各區（市、功能區）科技行政部門、市直部門、高等學校、科研院所、市直大企業集團和中央、省駐青單位等，具體履行以下職責：

（一）督促項目承擔單位按期完成項目任務，按要求開展項目執行情況的中期檢查，報告項目年度執行情況，審核項目變更、撤銷或終止等重大事項；

（二）按要求報告項目實施過程的重大事項及經費使用情況；

（三）按要求做好項目的統計調查工作；

（四）與項目實施過程管理有關的其他事項。

第五條?項目承擔單位是履行項目管理的責任主體，具體履行以下職責：

（一）恪守科學道德，遵守有關法律法規和倫理準則，對相關科研活動加強審查和監管，建立健全科研、財務、誠信等內部管理制度；

（二）按照項目合同組織實施項目，落實項目實施配套條件，履行合同各項條款，完成主要目標和任務；

（三）按要求及時報告項目進展情況和實施中出現的重大事項等；

（四）按程序報批或備案需調整的事項；

（五）接受市科技局等相關部門的指導、檢查并配合做好監督、評估等工作。

第六條?項目負責人是項目實施的直接責任人，具體履行以下職責：

（一）恪守科學道德，遵守有關法律法規和倫理準則，做出遵守科研誠信與科技倫理書面承諾，加強科研誠信與科技倫理自我約束、自我管理；

（二）擬定項目技術路線，安排研究任務分工，對實施進度和質量全面負責；

（三）按計劃進度組織完成任務書規定的目標任務，按要求及時報告進展情況和實施中出現的重大事項；負責推進項目產生的科技成果的轉化；

（四）自覺接受市科技局對項目執行情況的監督檢查；

（五）配合市科技局完成與項目相關的跟蹤統計監測等工作。

第七條?市科技局可以委托第三方機構開展實施過程管理工作，第三方機構具體履行以下職責：

（一）配合市科技局制訂過程管理方案，規范過程管理工作程序，按照科學、客觀、公正的原則組織專家組開展過程管理工作；

（二）及時匯總專家組意見，分析過程管理情況，整理和歸檔相關材料；

（三）接受市科技局監督，配合開展涉及過程管理的檢查或抽查工作。

第八條??推進項目過程管理數字化建設，逐步實現項目過程管理可留痕可追溯，提升過程管理服務的智能化水平與便捷度。

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第三章??中期評估

第九條??項目承擔單位應當根據項目合同約定的目標和分工安排，履行責任和義務，按進度完成主要目標和任務，對項目取得的重大進展，以及可能影響項目實施的重大事項或問題，項目承擔單位應當及時報告市科技局。

對于資助金額100萬元（含）以上的事前資助類項目，市科技局應當開展中期檢查評估工作，中期評估結果分為合格、限期整改、不合格。

因項目階段性完成情況未達預期、項目組織管理不規范、經費使用不合理等原因，需要在規定時間內完成整改的，中期評估結果為限期整改。市科技局通知項目承擔單位進行整改，整改期最長不超過3個月。每個項目有一次整改機會，項目承擔單位應當在整改期內完成整改，并提交整改情況報告。逾期未提交整改情況報告，或者整改未達到要求的，終止項目；

因非不可抗拒因素未完成項目合同約定的主要目標和任務的；拒不配合中期評估的；提供的文件、資料、數據存在弄虛作假的；項目承擔單位或人員存在嚴重失信行為并造成重大影響的；違反規定截留、擠占、挪用、套取、轉撥、轉移項目經費的；其他違反國家財經紀律或項目管理有關規定的行為，中期評估結果為不合格，依據審計報告退回結余資金，停止后續撥款。

實施期為1年的事前資助類項目，以承擔單位自我管理為主，一般不開展中期評估，根據項目實施情況可開展多種形式的中期檢查。

分批次撥款的項目，按照《青島市科技計劃項目績效評價管理辦法（試行）》（青科字〔2023〕17號）要求，針對關鍵節點實行“里程碑”式管理，實施期內上一執行期結束、下一執行期開始之前，開展關鍵節點績效評價，取代中期評估。

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第四章??項目變更

第十條?項目實施中，在研究方向不變、不降低考核指標且符合原申報指南要求的前提下，項目承擔單位可以自主調整技術路線、項目參與人員等。承擔項目的市直非預算單位變更開戶行、賬戶、賬號等信息的，應及時向市科技局備案。

第十一條 ?涉及重大設備費（價值50萬元以上）預算變更，項目承擔單位應當嚴格控制設備購置，鼓勵開放共享、自主研制、租賃專用儀器設備以及對現有儀器設備進行升級改造，避免重復購置。確需購置的，要統籌考慮現有設備配置情況、科研項目實際需求等，及時辦理調劑手續并報市科技局備案。 ?

第十二條??涉及以下事項作出必要調整的，項目承擔單位應當在項目實施期限屆滿3個月之前按程序進行報批，實施期滿后不再受理。

（一）項目負責人變更。項目負責人因工作調動、傷病、死亡或者其他重大原因無法繼續履行工作職責，確需變更項目負責人的，項目承擔單位應提出變更項目負責人申請；

（二）項目承擔單位變更。項目承擔單位因兼并重組等變故，影響項目實施確需變更項目承擔單位的，擬變更的項目承擔單位應當符合該項目指南的申請條件、具備繼續實施項目的能力和科研條件，且應當經原項目承擔單位與擬變更項目承擔單位協商一致；

（三）項目內容變更。因客觀原因無法按時完成預期性考核指標時，由項目承擔單位提出申請、項目主管單位同意、市科技局審查，與項目承擔單位協商一致后調整合同任務書相關指標；

（四）項目完成時間變更。因客觀原因導致項目實施進度被迫延遲，一個項目原則上只能申請一次項目延期變更，延期時間原則上不超過1年；

（五）其他需要市科技局批準變更的情形。

第十三條??項目變更工作流程：

（一）項目承擔單位向項目主管單位提交科技計劃項目變更申請表，項目主管單位對相關證明材料真實性進行審核，必要時可組織專家進行論證，項目主管單位審核通過后，報市科技局相關業務處室審核；

（二）市科技局相關業務處室在收到變更申請15個工作日內提出處理意見，報分管領導批準。若需要組織專家對變更的合理性和合規性進行咨詢論證的，辦理時間可適當延長，最長不超過1個月；

（三）同意變更的，相關業務處室按程序報科技監督與誠信建設處進行備案。不同意變更的，相關業務處室將變更事項審核意見以書面形式反饋項目承擔單位。

第十四條?項目承擔單位或項目負責人違反規定擅自進行變更并組織實施的，由市科技局責令限期整改。未按要求整改到位，或變更過程中存在其他嚴重失信行為的，市科技局將相關責任主體納入科研誠信異常名錄，并按有關規定予以處理。

超出規定期限提出變更申請的，市科技局不予受理，項目承擔單位應當按照原合同任務書要求實施。

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第五章??項目撤銷和項目終止

第十五條??項目有下列情形之一的，市科技局可以撤銷立項。

（一）項目實施過程中出現嚴重違規違紀行為，嚴重科研不端行為，不按規定進行整改或拒絕整改；

（二）項目任務書規定其它可以撤銷的情況；

（三）國家及本市規定的其他情形。

撤銷項目的，項目承擔單位應當返還已撥付的全部項目經費。

第十六條??項目實施過程中有下列情形之一的，由項目承擔單位或項目主管單位提出終止申請，也可由市科技局依職權終止。

（一）經實踐證明，項目技術路線不可行，或項目無法實現合同約定的進度且無改進辦法；

（二）完成項目任務所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發生改變導致項目無法正常進行；

（三）項目承擔單位未按項目合同約定的計劃進度實施項目，經催告后在規定期限內仍遲延實施的；

（四）項目承擔單位不接受市科技局的項目監督檢查，經催告后仍不配合的；

（五）項目承擔單位在項目執行期結束后6個月，仍未提交驗收材料的；

（六）市科技局規定的以及項目合同約定的其他情形。

第十七條??項目終止工作流程

（一）終止項目的，項目承擔單位應當對項目已開展的工作、經費使用、已購置設備儀器、階段性成果、知識產權等情況做出書面報告，報市科技局相關業務處室審核；

（二）市科技局相關業務處室在收到終止申請15個工作日內，對擬終止項目提出處理意見，報分管領導同意后提交局黨組會議研究審議。需要作出專業判斷的，由相關業務處室組織專家進行評估，辦理時間可適當延長，最長不超過2個月；

（三）局黨組會議研究審議同意終止后，相關業務處室發出項目終止通知書，并報科技監督與誠信建設處備案。

第十八條?對終止的項目，市科技局按照程序停止后續撥款并納入內部審計工作計劃，承擔單位自收到終止結論之日起1個月內及時清理賬目與資產，依據審計結果將尚未使用和使用不符合規定的財政資金按原渠道退回。

第十九條?逾期未退繳資金計劃項目

（一）市科技局委托法律中介機構向退繳資金計劃項目承擔單位發送律師函進行資金催繳；

（二）計劃項目承擔單位接到律師函后，應在15天內將應退繳資金足額繳納至市科技局指定賬戶，并將繳款銀行憑證復印件報市科技局計劃項目管理處室，繳納時間以銀行憑證為準；

（三）對經律師函催繳仍未按期退繳資金的計劃項目，市科技局通過司法渠道進行追繳。

第二十條?按照“誰立項、誰負責”的原則，市科技局計劃項目管理處室負責項目撤銷、項目終止，會同資源配置與管理處負責逾期未退繳資金計劃項目追繳工作。項目主管單位配合市科技局做好相關工作。

第二十一條?因未履行勤勉盡責義務或違反相關規定導致項目終止的，按照《科學技術活動違規行為處理暫行規定》（科學技術部令第19號）、《青島市科研誠信管理辦法》要求，自批復終止或發出終止通知書之日起，相關責任主體一定期限內不得申請市級科技計劃項目。嚴重違背科研誠信要求的，納入科研誠信異常名錄。

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第六章??監督檢查

第二十二條?市科技局根據職責和工作需要，對市科技計劃項目開展專項檢查和按照一定比例隨機抽查。市科技局將項目過程管理結果作為項目承擔單位后續申請立項和驗收的考慮因素。

第二十三條??完善項目形成的知識產權聲明制度。項目形成的研究成果，包括論文、專著、樣機、樣品等，應當根據任務書要求，標注受青島市科技計劃資助。標注的成果作為項目驗收或綜合績效評價的重要依據。

第二十四條?下列科研失信行為線索，符合管理權限的，市科技局應當開展核查：

（一）上級機關或者有關部門移送的線索；

（二）在項目實施過程管理中發現的問題和線索；

（三）媒體披露的科研失信行為線索；

（四）其他科研失信行為線索。

第二十五條?對檢查中發現的問題，市科技局可以下達整改通知。

項目承擔單位應當在整改通知規定的期限內完成整改，并將整改結果書面報送市科技局審核。未按期完成整改或者整改未達到要求的，終止所涉項目。

第二十六條?對檢查中發現違法違規行為的項目，市科技局可以采取暫停項目撥款、限期整改，終止項目等處理措施。

對具有違法違規行為的項目承擔單位和項目負責人、項目組主要成員，市科技局可以單獨或合并采取約談、限期整改、暫停撥款、追回已撥付資金、終止項目、一定期限內取消申報或參與財政資金支持的科學技術活動資格等處理措施。涉嫌違紀的移交紀檢監察部門處理，涉嫌犯罪的移交司法機關處理。

第二十七條?市科技局可以通過抽查、復查等方式，對第三方機構具體實施的過程管理的程序、內容、質量和結論進行監督檢查。

對檢查中發現過程管理存在問題的，市科技局采取責令改正，撤銷相關結論等處理措施。整改未達到要求或者情節特別嚴重的，市科技局不再委托該第三方機構。涉嫌犯罪的，移交司法機關處理。

第二十八條?對項目承擔單位、項目負責人、咨詢評審專家、科技管理人員、第三方機構及其工作人員在科技計劃項目實施過程中出現的違規行為，按照《科學技術活動違規行為處理暫行規定》（科學技術部令第19號）等法律法規、規范性文件進行處理。　

第七章　附??則

?第二十九條?本辦法自2025年6月6日起施行，有效期至2030年6月5日。2024年8月6日印發的《青島市科技計劃項目實施過程管理辦法》（青科字〔2024〕8號）同時廢止。

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附件：青島市科技計劃項目變更申請表.doc